经济世界和经济学的世界

作者: 陈彩虹

一、经济生活中的“三个世界”

在我们生活的时空里,有一个包括人在内的自在世界,还有一个人所认识到的世界。思想家们对这两个世界的存在,大多是认同的;但对于两个世界之间是否关联,关联多大,如何关联等,见解大相径庭。基于广泛的认同,这两个世界通俗化成了“客观世界”和“主观世界”,成为人类日常生活中的常用概念。现在我们每个人的头脑里,都隐约地有这种世界划分。然而,由于两者关系理解上的差异,这两个世界在人类的各种思想领域,充满了矛盾、冲突和对立,对应人类在现实生活中的实践,就是大量的两难问题、困惑不解和似是而非的解决问题的方式。

例如,经济生活中的通货膨胀问题。一个是货币贬值、物价持续上涨的“客观”经济现实,一个是经济学家研究形成的各种“主观”通货膨胀理论,两个世界清楚存在。经济学家并未有关于通货膨胀的共识,理论世界多元复杂,莫衷一是。经济理论的如此状况,不是反映了经济现实的不知所措,就是引发出经济现实的混乱不堪。结果是,自有货币以来,人类对通货膨胀,就没有看明白,也没有想明白,更没有做明白。就眼前而言,老百姓、企业家和政府官员,人人都讨厌通货膨胀,但面对这个古今难题,他们要么一头雾水,要么进退维谷,要么听之任之。

经济学是关于经济生活的学说,即人类对于经济生活认识形成的观点、思想和理论等。很显然,一个“客观的”经济世界,和一个“主观的”经济学世界,自然就会被划分出来。一般而论,没有人会怀疑这样两个世界的存在,因为它们具有可观察性,尽管这种可观察性有些笼统、模糊和不那么完全—市场交易的活动,人们肉眼可见;商品供大于求时价格下降,人们经历过这样的事实;同时,经济学对经济生活的理论总结,有语言文字类的规律、定理和模型等形式表现,受到许多人的肯定,成为某种意识形态的东西。我们经常听到的“经济现实”和“经济理念”的说法,粗略地讲,就是在谈论这样的两个世界。

这样两个世界的存在,它们的关系就是绕不开的话题。可以肯定,人们在“经济现实”里的生活经历,也是人们运用“经济理念”的实践过程。这是因为,作为有思维能力的物种,我们无法想象,一个人在进行经济活动时,他只是无意识地胡乱行为,没有受到某种“理念”的驱动、控制和调适。从这一点说,我们不只是生活在“经济现实”里,同时也生活在“经济理念”之中。准确地说,是生活在这样两个世界结合起来的关系之中,人的经济行为总是和“经济理念”嵌合在一起。那么,人们的“经济理念”是从哪里来的呢?

由古而今的历史表明,人类的“经济理念”主要有两个来源:一是经济活动过程中人们的思维沉淀,即我们常说的“经验积累”,它就事论事地自发衍生出来,通过简单的思维总结而成;二是经济活动之后人们的间接思维延伸,通过抽象地赋予概念、逻辑推理和构建思维形式体系而成,这便是所谓“学理化”的思维创造,也就是自觉性的经济学理论产生的过程。我们可以称这样两个来源分别为“经验积累”和“理论抽象”。

举例说,在人类社会工业化初期,许多企业建设的选址都在河流的旁边,除了取水和水上运输考虑之外,还有将废水排入河流的便利。这是来自经济生活的经验,若远离河流,企业仅处理废水就将付出较多成本。对于这种经济生活中“经验积累”的关注,经济学家延伸思考,得到了经济行为“外部性”的一般理解,即任何经济行为都不会只是服务或影响经济行为主体本身,还会对关联的“外部”产生服务或影响,这就有了所谓“外部性”的概念。企业废水排入河流,对于企业,这是减少成本来获取更多利润之举;但对于公共河流,对于外部社会,这是污染行为,企业由此获得的额外利润是来源于“外部”付出的。因此,经济学提倡这种“外部性”内部化,排污成本应当由企业承担。现在,企业的建设选址,就不只有“排污便利”考虑,还有污染“外部”可能成本更大的计算了。可见,来自经济生活的“经验理念”和经济学的“理论理念”,共同融合在经济现实中发挥着作用。

这样看来,在现代人类经济生活的时空里,存在着“三个世界”(参见下图)。一个是“经济现实”的客观世界,一个是“经济经验”的第一主观世界,还有一个是“经济理论”的第二主观世界,即经济学的世界—整个“经济理念”在这里一分为二为“经验”和“理论”。其中“经验”的独立,卸除了它长期以来的依附性、隐匿性和非重要性,具有某种革命的意味。实际上,“经验”的世界有目共睹。它同样具有可观察性,虽然不一定有语言文字类的外在形式,但它在反映、影响和作用于“经济现实”之时,时常以“常识”的形态,通过人的经济行为明明白白地呈现出来,其存在感十分地强烈。

经济世界和经济学的世界0

理清“三个世界”的类别及其结构,毫无疑问,将极大地改变人们对于经济生活时空的认知,发现经济生活内在更多的奥秘,还经济世界和经济学世界以本来的面目,助益经济学的进阶,助益“经济经验”的厚重,更助益“经济现实”效能的提升。换句话说,经济现实中认知和实践的各种难题、困惑和不完善结论,将有可能因为“三个世界”的清晰分别开来而发生益处颇多的改变。不过,改变认知也好,发现奥妙也罢,它们都是“更加复杂”的别名,由于“三个世界”重置了经济生活时空的结构,不同世界之间的关系需要进行新的辨识。这是一种价值连城的辨识,也是一种分量很重的挑战。

二、“三个世界”的关系

经济生活中的“三个世界”,从经济学问世时其实就存在了。经济学是人类思维在经济领域里的一次嬗变,它试图超越经济生活中“经验理念”的特殊性,得到“放之四海而皆准”的一般性“理论理念”,构建起源自经验却在经验之上的经济意识形态,作为人类认知、解释和介入经济现实,并在相当范围内和在相当程度上改造经济现实的依据。经济学要构建的“理论世界”和经济生活中人们的“经验世界”,有着与生俱来的边界,水到渠成地推演出“三个世界”来。

谈及“三个世界”的关系,理论上讲,可以有两种类型。第一种,从“经济现实”到“经验理念”再到“理论理念”的层级式结构,“经济现实”是底层,“经验”为中间层,“理论”与“经济现实”隔层而居;第二种,从“经济现实”到“经验理念”和“理论理念”的并联式结构,两种“理念”居于一层,或分别或混合与“经济现实”直接牵扯,“经验”不需要具有中间“桥梁”的连接功用。第二种类型大有眼前状况描述的意味,两种“理念”咬合在一起,共同关联、影响和作用于经济现实;两种“理念”之间的关系,则未加辨识,混沌不清。现实的不等于就是合理的。恰恰两种“理念”之间的关系是问题的关键。这将我们带到了层级式结构的第一种类型。

第一种类型潜含了这样的预设:“经济现实”只和“经验”建立联系,和“理论”隔层相望,通过“经验”发生关联、影响和作用。这种预设有充分的事实支撑。经济生活的三大主体个人、企业和政府,无一不是基于“经验”来行动的—个人几乎没有依凭经济学理论决定日常行为的,经济生活本身,让每个人拥有沉淀下来的各种“理念”;企业大多是根据过往情况和当前市场的信息,对生产、供应和定价做出决策,看不到经济学“理论”的踪迹;现代政府的经济行为具有双重性,既是经济收支单位,又是宏观管理主体,但不论收支,还是管理,政府的经济行为主要是基于既有数据、事例和做法来面对新的格局,“经验”是大概率甚至绝对比重的行为驱动,尽管它最有可能直接和“理论”联通。

 

与此同时,所有经济主体运用的“经验”,如果深入地思考,总能连通或牵涉到某些经济学“理论”上去;经济学的某些“理论”,如果追溯地探究,也总能发现经济生活“经验”的印痕。第一种类型的预设和现实高度一致,“三个世界”的基本关系,就是从“经济现实”到“经验”再到“理论”的层级式结构。在这里,我们从现代经济学三个普遍认同的理论出发,来看这种层级式结构关系的确定性。

一是边际效应理论。这个被称为“边际革命”的经济学理论创新,出现于十九世纪七十年代。这场革命的核心,发现了市场经济价值的决定机制,完成了古典经济学向现代经济学转换的奠基。古典经济学认为,经济价值由供给方的生产和成本决定,而“边际革命派”认为是需求方的消费和效用决定的。其中“边际效应”,指需求持续增加情况下,新增经济单位(产品、服务、资源、技术等)的功用,“新增”即是“边际”,“功用”便为“效应”。理论分析表明,这种“效应”持续变化的趋势是递减的,新增经济单位会随着需求的增加而增加,其“效应”依次下降,经济价值相应地同步减少,引致“边际效应”或“边际价值”递减的规律性经济学认知。

人类经济生活中的这种“递减性”经验,在“边际革命”之前早就存在。民间流行的“吃大饼”故事,从第一个到第二个,再到第三个,吃者由饿到不那么饿,再到完全不饿,大饼的“效应”是递减的。第一个将姑娘比作鲜花的是天才,次者庸才,再者为蠢才,更是人所共知的生活道理,背后发生作用的,正是“边际效应”的需求趋势性规律。不错,“边际革命”是一场经济学惊世骇俗的改天换地,源起则在于经济生活中的经验——经济学用概念、逻辑、推理等形式思维,从诸多类似的经验中,总结、提炼和抽象出了“边际革命”的果实。

二是帕累托最优理论。这个以意大利经济学家维尔弗雷多·帕累托名字命名的理论,给出了资源配置效率的一种极值状态,故称为“最优”。这是资源配置所达到的效率顶端,不可能再通过任何“重新分配”的结构调整,增加资源配置效率的一分一毫。或者说,在一个“最优”体系内,资源“重新分配”增加一方的效率,就一定会等量地减少另一方的效率,整个配置效率不可能有任何改进。“帕累托最优”显然是效率至极的理想状态,属于经济学时空中的思维创造,时常被作为一种完美的资源配置标准或目标来对待。

经济生活中几乎不存在如此的“最优”,但人类从来都不缺乏追求资源配置效率的生活“经验”。这种“经验”里就有“帕累托最优”的影子。随机地看一家现代企业的财务资源分配,很容易看到以“效率”为目的的配置结构;追寻配置的理念基础,就是尽最大可能地达到那个“最优”。“帕累托最优”无疑是有经济生活“经验”支持的理论抽象。若是仔细地梳理这个“最优理论”的历史,完全可以说,它就是来源于经济生活的“经验”;反过来,它又被人们有意识地回引到经济生活的“经验”之中去,厚重“经验”的成色和功用。

三是企业理论。罗纳德·科斯的企业理论,具有神奇色彩。企业和市场,一个有界的组织,一个无边的时空,两个看起来并无“替代”关系的事物,在科斯眼里,它们不过是资源配置的不同方式存在相互替代的可能。企业的资源配置,由组织内部管理来实现,市场的资源配置则依靠价格机制来完成。由于市场资源配置的方式,并非总是有效,存在成本不合算的问题,企业的方式出现就顺理成章了。而且,两种不同配置方式的成本差异,决定了企业大小的边界,因为企业资源配置有些通过内部管理“合算”,有些通过市场交易“合算”,企业便不会也不可能无限制地扩张,大大小小的企业就这么有了。科斯的企业理论之所以受到热捧,就在于他透视出企业和市场“共性”的一面,揭开了企业和市场资源配置深层的关系。

再神奇的理论,也不过是“经验”世界之后的产物。回望企业的历史最早时段,第一家企业诞生的偶然性或必然性现在也许难以把握,但之后的企业,普遍就是在“自己生产”还是“市场购买”的对比选择中,创造繁荣昌盛和起起伏伏,演绎“生老病死”的企业生存和发展规律。一家汽车生产企业,是所有的零部件和整车都自己生产完成,还是部分零部件从其他企业购买,将这种企业和市场选择的“经验”,沉积得厚厚实实。这里的底层逻辑,就是在“经验”之中,进行两种资源配置方式成本“合算”与否的比较。科斯的理论的确神奇,但这仅仅是发现,而不是发明。

三、经济学和经济世界的距离

从经济现实、经验和理论“三个世界”的层级结构出发,“经验”的地位便格外显眼,它接“现实”之地气,托“理论”之抽象,将经济学和经济现实分隔了开来。经济学和经济现实的关系,不是远了,而是断开了。这个认知惊天动地。通常的看法是,经济学是对经济现实的理论反映并反过来指导现实。“经验”横空出世,将经济现实从经济学中剥离了开来。经济学既没有反映经济现实,也指导不了经济现实,至少无法直接反映和指导。“经验”才是经济生活时空的主角和主导。

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