金融大盗国洪起谢幕

（文 / 谢九）

“金融大盗”国洪起终于等来了谢幕的一天。6月22日，无锡市中级人民法院做出一审判决，国洪起因犯合同诈骗罪、虚报注册资本罪，被判有期徒刑15年，剥夺政治权利5年，并处罚金人民币100万元。国洪起的同谋，原广东证券的工作人员吴克夫因犯合同诈骗罪，被判有期徒刑10年并处罚金人民币50万元。

祸起国债盗用

国洪起盗用国债的手法，勾勒出了一个证券公司内外勾结的样本。2001年初，南京禄口国际机场投资管理有限公司（下简称“宁禄投资”）以4.47亿元在广东证券买卖股票，其中有1.47亿元是宁禄投资为别人所做的委托理财资金。至当年9月，宁禄投资拥有的股票缩水，仅余2.95亿元市值的股票和1亿元资金。在亏损5000多万元之后，宁禄投资的董事长陈小戎找到国洪起，委托其买卖国债理财。

当年10月7日,国洪起之弟国红新到南京，与宁禄投资签署了资产委托管理协议。协议规定:赛克赛思公司以3亿元存入宁禄投资设在广东证券公司西华路营业部的账户，置换宁禄投资市值2.95亿元的股票以及1亿元的资金，宁禄投资为别人所做的1.47亿元委托理财资金也由赛克赛思公司予以解决。宁禄投资账户上的3亿元用于购买国债，并委托赛克赛思公司管理3年，赛克赛思公司承诺9%的年收益。

当年10月9日，在国洪起授意下，广东证券广州市西华路营业部的负责人吴克夫，向宁禄投资出具了虚假的3亿元转入凭证和资金对账单，并于当日下午在宁禄投资的相关人员离开营业厅后，再将这3亿元转出。宁禄投资取得转入凭证和资金对账单以后，以为国洪起已经交付了3亿元的置换现金，于是将市值2.95亿元的股票和1亿元资金交付给赛克赛思公司。

国洪起很快就把宁禄投资的股票全部抛售变现，尽管大部分股票还处于亏损中，然后将还债后剩余的1.85亿元转入赛克赛思公司设在西华路营业厅开设的账户。在随后两年内，国洪起按照当初9%的年收益承诺，支付了宁禄投资5400多万元，使后者以为自己的资金安然无恙，其余资金到案发时一直没有归还。

2003年底，华闻控股公司以增资扩股形式入主广东证券，成为第一大股东后，对广东证券进行了一次内部自查，结果发现，公司共有20亿左右的国债资金被盗用。迅速报案的同时，国洪起也停止了对宁禄投资支付年收益，终于东窗事发。

宁禄投资于2004年3月10日向江苏省公安厅报案，随后，广东、山东两省公安机关先后以涉嫌贷款诈骗、职务侵占、合同诈骗、抽逃出资等罪名，对国洪起、吴克夫等犯罪嫌疑人，以及国洪起控制的有关公司立案侦查。同年3月23日，国洪起在北京被江苏省公安厅派出的人员带往南京，并于今年3月14日开庭审理。国洪起的弟弟国红新于去年底以“抽逃注册资金罪”在山东被判处4年有期徒刑。国洪起事发后，2005年11月6日，中国证监会宣布广东证券关闭。

国洪起的另一项罪名是虚报注册资本罪。2003年2月，国洪起控制的山东九九公司以购买原材料为名，向中国农业银行济宁高新技术产业开发区支行贷款1.6亿元，最后经一番资金搬运，将其中的1.5亿元作为新增股东的出资汇入九九公司账户，后来国洪起以九九公司的名义，向山东省济宁市工商局开发区提出注册资本变更登记申请并获成功。

和唐万新、顾雏军、张海这些资本市场的风云人物相比，国洪起的知名度显然不及他们“显赫”，如果不是广东证券的内部自查，他可能依然不为公众熟知。

国洪起于1958年出生于北京一个普通家庭，初中文化水平。30岁前，国洪起因倒买倒卖、打架斗殴被判过两次劳教，后来做建材生意发了一笔小财，用这些钱在后海附近开了一家卡拉OK厅，结果因非法经营再次被劳教3年。1992年，国洪起开始进入股票市场，恰好赶上一波大牛市，2000年左右进入国债市场，也获取了不错的收益。正因为此，宁禄投资董事长陈小戎慕名而来，和国洪起签订了委托理财协议。

与大多数资本玩家一样，在资本市场获得一定成功后，最终总希望转向实业。2000年，国洪起成立了山东九九公司，从事玉米深加工业务，生产能源酒精、食用酒精等。同时，还在香港成立了香港九九国际公司，该公司因为后来的“嘉利来大坑”而闻名。国洪起的鼎盛时期，据称资产规模达到80亿元，控制全国各地公司数十家。

另一桩悬案

国洪起虽然获刑15年，但是有业内人士告诉记者，国洪起此次的罪名只有两项，一是对宁禄投资公司的合同诈骗，二是虚假出资。以国洪起的能量，这两项罪名应该远不是其所作所为的全部，国洪起一案很难说已经彻底了结。国洪起究竟涉案多少现在还难以断言，不过，当年和他有关的一项案子，持续6年之久，至今仍是悬案，那就是北京房地产界著名的“嘉利来大坑”。

1995年，香港嘉利来公司看中北京市朝阳区亮马河商圈的一块地段，该地段毗邻燕莎友谊商城、昆仑饭店和凯宾斯基饭店等，是北京亮马河商圈的黄金地段。嘉利来公司和北京二商集团，以及北京恒业公司合资成立了北京嘉利来房地产有限公司，共同开发该地产项目，嘉利来公司在合资公司中占60%股权。

1997年，项目在办理完各项手续后开工，由于亚洲金融风暴爆发，嘉利来公司的融资方韩国大宇集团无力继续提供资金，合资公司资金链紧张，项目因此停滞，留下一个深16米，面积达2.1万平方米的大坑，该坑即北京著名的“嘉利来大坑”，在此后几年内一直惹人眼目地躺在昆仑饭店对面。

2000年之后，北京市地产形势看好，“嘉利来大坑”因地处燕莎商圈的黄金地段而迅速升值，与此同时，一场持续6年之久的悬案也由此开始。嘉利来公司对此描述是:“社会恶商开始觊觎我公司巨额股权（时值已逾6亿元）。在他们雇佣香港黑帮强行低价收购我公司股权因警方介入未能得逞后，便勾结北京二商集团个别负责人，串通北京商务局、工商局个别腐败公务员，动用行政权力抢夺我公司股权。”北京二商集团对此予以驳斥，认为这是不负法律责任的说法。

2001年9月25日，北京二商集团以嘉利来公司“未履行出资义务”为由，向北京市外经贸委（现北京市商务局）发出更换外方股东的请示，由香港美邦集团替代嘉利来公司的股东地位。当时，香港美邦集团的股东为董平和赵越夫妇，2002年，董平夫妇将股权转让给香港九九国际公司和香港建辉公司，香港九九国际公司占90%的股份，该公司3名董事分别为国洪起、国红新以及陈天锴，嘉利来公司向记者表示，国洪起不仅是该公司董事，而且是香港美邦的实际控制人，正是国洪起在背后策划了这起抢夺股权的行为。

北京二商集团提出更换外方股东的申请两天之后，原北京市外经贸委做出同意更换合作方的627号批复，美邦集团取代了嘉利来公司的股东地位，合作公司更名为美邦亚联公司。3天之后，北京市工商局向北京美邦亚联公司发放了营业执照。

香港嘉利来公司不甘心就此出局，向北京市商务局的上级业务主管机关国家商务部申请行政复议，国家商务部于2002年7月2日做出67号行政复议决定，北京市商务局做出627号批复取消公司股东资格，属认定事实不清，适用法律错误，因此撤销北京市商务局的627号批复。

事情并没有因国家商务部的介入而结束，反而因此变得复杂起来。2002年7月19日，北京二商集团在北京二中院起诉国家商务部。北京二中院做出了国家商务部败诉的一审判决——撤销了国家商务部的行政复议决定，责令其重新做出行政复议决定。国家商务部和嘉利来公司上诉至北京高院。2004年3月8日，中国国际贸易仲裁委员会也做出关于终止《中外合作北京嘉利来置业有限公司合同书》的裁决。

2005年之后，事情开始向另外的方向发展。2005年2月21日，北京市高院撤销了北京二中院的一审判决。2005年9月20日，中国国际经济贸易仲裁委员会重新做出了0344号裁决，确认香港嘉利来公司“是北京嘉利来房地产有限公司的股东，在北京嘉利来房地产有限公司中享有60%的股东权益，即合作公司开发的项目在中国境内外市场上销售、租赁、经营、物业管理的利益分配占60%”。

不过香港嘉利来公司并没能如愿恢复其股东地位，美邦亚联公司已经在“嘉利来大坑”上动土施工，项目名称也从“嘉利来世贸中心”改为“美邦亚联广场”。美邦亚联公司的董事长助理李建宏告诉记者，“美邦亚联广场的施工进展顺利，今年9月底将会全部封顶，明年10月投入使用”。

尽管“嘉利来大坑”上已经矗立起高楼，嘉利来公司还没放弃恢复其股东地位的努力。今年初，嘉利来公司以“行政不作为”起诉北京市商务局、北京市工商局和北京市建委，因为北京商务局没有执行复议决定，恢复嘉利来的股东地位，北京市工商局没有做企业登记变更，而北京市建委则给美邦亚联发放了售房许可证。今年3月底，嘉利来起诉北京市建委在北京市一中院开庭，法院查明，中国国际经济贸易仲裁委员会的0344号裁决书已经确认:在北京嘉利来房地产有限公司开发的项目中，香港嘉利来公司拥有销售、租赁、经营、物业管理利益分配的60%。北京市一中院认为，尽管香港嘉利来公司的民事权益已经被确认，但建委核发《预售许可证》的行为没有对这些民事权益构成影响，嘉利来公司不具备此案的诉讼主体资格，故驳回其起诉。

面对现状，嘉利来的董事长穆军非常无奈，“针对非法存续的北京美邦亚联房地产有限公司在无土地证、无开工证、无资金（由施工单位中铁二局用国有资金垫资）的情况下，违法施工，已至地上10层，恶意欺诈租售，已骗取房款1亿多元。我公司数百次地向北京市有关方面举报上述明显的违法、犯罪、商业欺诈行为，竟无人过问!而我公司状告北京市商务局、工商局、建设委员会行政不作为，三个行政诉讼案都是在程序阶段就挡在了法院的门外”。

对于这宗陈年悬案，当事的另外一方有着完全不同的说法，北京二商集团认为，国家商务部（原外经贸部）所做的67号复议决定认定事实不清，其原因均属香港嘉利来公司弄虚作假所致。美邦亚联公司的董事长助理李建宏告诉记者，“中国国际经济贸易仲裁委员于2005年9月份做出的恢复嘉利来股权的0344号裁决，将不能取代2004年做出的第一次裁决，同样的事件不能做出两次不一样的裁决，我们正在申请对第二个裁决予以撤销”。

国洪起虽然已经谢幕，但是由他触发的很多故事并没有终结。■ 谢幕金融投资国洪起大盗