分立与整体：辽宋夏金时期中国历史整体性的发展轨迹

摘 要： 辽宋夏金王朝是原唐朝统辖的民族在原唐疆域内建立的政权，各王朝统辖的各族人口中以汉人占多数。辽夏金王朝从国情出发，程度不同地继承中原王朝典章制度的同时，兼容了统治民族的传统制度和文化特点，体现了中国历史整体性的内在机制与发展轨迹。南北民族大迁徙使民族杂居状况更为普遍，客观上加速了民族融合，分布于内地与边疆、北族王朝与两宋王朝的同一民族内部割不断的亲缘关系，强化了古代中国社会底层的整体关系。各王朝统治者皆自称“正统”，将重建大一统王朝作为最高目标。儒家文化成为各王朝的主体文化，北族王朝积极吸纳汉文化精华发展本族文化，在客观上促进了不同民族在以儒学为主的整体文化层面上，实现了由浅入深的文化认同。

关键词： 辽宋夏金；整体性；内聚力；正统观；文化认同

秦朝建立大一统中央集权王朝以来，中国古代王朝经历了由统一到分立，再由分立到统一几次重大变化，最后形成稳固的统一多民族国家。在分立时期中国的整体性并没有被破坏，而是国家结构形式由大一统王朝转变为几个对峙的王朝（政权）。在各王朝对峙时期，并不妨碍各王朝之间存在“统一意识”，而且这种“统一意识”有时反应很强烈，它的背后是由古代中国整体性的国情所决定的。中外学界通常称三国、东晋十六国、南北朝、五代十国、辽宋夏金时期为“分裂”时期，然而不论从微观角度考察同时期各政权、王朝之间关系，还是从宏观视角考察中国古代王朝发展史，都呈现出中国王朝的整体性始终存在，未曾瓦解。因而称这个时期为“分裂”时期不够准确，称为“分立”时期更为贴切。隋唐以前，分立时期政权和王朝无论是汉族政权（如三国、东晋、南朝）还是少数民族政权（如十六国、北魏等）都是在中原郡县区建立的，所统辖的人口也主要是郡县地区的各族人，中国的整体性显而易见，很少受到国外学术界的质疑。隋唐以后，分立时期各王朝既有建立在汉人州县区的（宋、西夏），又有建立在边疆羁縻统辖区后扩展到州县区的（辽、金）。辽宋夏金时期的中国是否存续着整体性，国内外学界则有不同的看法，国外学界较为流行的观点认为这个时期只有宋朝是中国，辽金不属于中国。日本学者田村实造认为辽金是北族在北亚地区建立的王朝，征服了北部中国。①

中国的主流观点认为辽宋夏金都是中国王朝的一部分，元朝修前朝国史时将宋辽金三朝都纳入中国王朝正史，明清两朝承袭不变。目前，从现代史学研究出发论证辽宋夏金时期中国历史整体性的成果还不多见，②本文在一个较长的历史时段视阈下，从考察建立辽夏金王朝的契丹、党项、女真及其先世与中国历代王朝的政治隶属关系入手，立足于辽宋夏金共存的时空，探究诸王朝内部割不断的整体性特征是什么？诸王朝之间为何存在强大的内聚力？为什么会从分立走向统一？进而论证辽宋夏金王朝南北对峙是古代中国整体内部不同王朝（政权）的并立，不是整体的破裂，从分立最终走向具有中华一体特征的大一统王朝是中国历史发展的必然。

一、辽金西夏统治民族是原统一多民族国家统辖的族群

中国自古以来就是多民族国家，秦朝建立的大一统中央集权王朝是一个异质性的大型传统国家，由王朝直辖的中原郡县区与边疆羁縻统辖区共同构成。在中国王朝2000多年的发展史上，尽管王朝多次出现统一与分立的更替，但整体上这个国家结构形式没有明显变化。当中国王朝陷于分立时期，原来居住在大一统王朝管辖地区（郡县与羁縻统辖区）的各族人所建立的王朝（政权）仍然是中国古代王朝的一部分。【周伟洲：《关于中国古代疆域理论若干问题的再探索》，《中国边疆史地研究》，2011年第3期。】建立辽、金、西夏王朝的契丹人、女真人、党项人及其先世，在建立王朝之前皆是长期处于中原王朝羁縻统辖之下的边疆民族。

契丹出自宇文鲜卑别种。东汉初年鲜卑始见于中国史籍的记载，汉光武帝建武二十五年（49），“鲜卑始通驿使”。【《后汉书》卷九○《乌桓鲜卑传》，中华书局1965年版，第2985页。 】此后，汉朝在东北塞外鲜卑地区逐步建立起朝贡制度，“自是匈奴衰弱，边无寇警，鲜卑、乌桓并入朝贡”。【《后汉书》卷二○《祭肜传》，第745页。 】汉魏时期纳入边疆朝贡制度的鲜卑部落由边地诸郡、护乌桓校尉、度辽将军共同管理。西晋时期，迁入塞内的鲜卑部落越来越多，到西晋后期，幽、平二州之地的鲜卑部落逐渐形成三个较强大的势力集团，即段氏鲜卑、宇文氏鲜卑、慕容氏鲜卑，与晋朝保持着较为稳定的朝贡关系。宇文鲜卑部居西北部，凡西拉木伦河及老哈河一带地方尽在其中。【马长寿：《乌桓与鲜卑》，广西师范大学出版社2006年版，第192-193页。 】宇文鲜卑在与慕容鲜卑的争战中迅速衰落下来，永和元年（345）前燕王慕容皝破宇文鲜卑后，北部一些原来依附宇文部的鲜卑别部四散，东北西部草原地带原始族群出现了新一轮的迁徙、分化组合，形成了若干个较大的原始族群。《魏书》记载：“库莫奚国之先，东部宇文之别种也。”“契丹国，在库莫奚东，异种同类……真君以来，求朝献，岁贡名马”。【《魏书》卷一○○《库莫奚传》《契丹传》，中华书局1974年版，第2222、2223页。】契丹、库莫奚在北魏献文帝（显祖）时开始诣京师朝贡，“得班飨于诸国之末”，之后“遂求为常”，“贡献不绝”。【《魏书》卷一○○《契丹传》，第2223页。】契丹人在北朝边疆朝贡制度下基本上谨守臣礼。经隋入唐，唐太宗灭亡东突厥后，开始在边疆属部、属国地区广泛设置羁縻府州。贞观二十二年（648），唐开始在东北边疆设置羁縻府州，设置的第一个羁縻都督府即是在契丹地区设置的松漠都督府，以契丹大贺氏酋长窟哥为“使持节十州诸军事、松漠都督，封无极男，赐氏李”。【《新唐书》卷二一九《契丹传》，中华书局1975年版，第6168页。】受草原游牧政权的干扰，松漠都督府几经废止又恢复，到武宗会昌二年（842）撤销，前后196年。在玄宗开元年间、代宗大历年间、宪宗到文宗时期，契丹与唐朝保持着较为稳定的羁縻朝贡关系。

女真出自东北土著民肃慎族系的靺鞨人。肃慎是东北古老的土著民，早在先秦时期就向夏商周称臣纳贡，《尚书正义》记载：“成王既伐东夷，肃慎来贺，王俾荣伯，作《贿肃慎之命》。”【（汉）孔安国传，（唐）孔颖达等疏：《尚书正义》卷一八，（清）阮元校刻：《十三经注疏》，中华书局1980年版，第236页。】周王认为：“肃慎、燕、亳，吾北土也。”【（晋）杜预注，（唐）孔颖达疏：《春秋左传正义》卷四五，（清）阮元校刻：《十三经注疏》，第2056页。】从汉魏到隋唐，肃慎一族在中国史籍中出现几次名称变化，汉魏晋时期称挹娄，【曹魏人鱼豢所撰《魏略》曰：“挹娄一名肃慎氏。”《魏略》久佚，唐李贤等注《后汉书》卷七○《孔融传》时引《魏略》此句（第2272页）。】至曹魏东北边郡朝贡。十六国时期，晋室南渡，北方陷于分立，挹娄人分别遣使向东晋、后赵、前秦朝贡。大约在5世纪到6世纪初，北部挹娄人由原居地黑龙江中游南北、三江平原北部对外武力扩张，东南越过牡丹江流域，进入绥芬河流域和长白山地区，并溯东流松花江进入西流松花江流域，成为分布地域广阔的族群，鲜卑人称之为勿吉，【张甫白：《肃慎·挹娄·女真考辨》，《史学集刊》，1992年第1期。】并与北魏建立起比较稳定的朝贡关系。北朝末年北齐史官对前来朝贡的勿吉人以“靺羯”之名记录之，隋唐人常将“靺羯”记为“靺鞨”，其后史籍中“靺鞨”成为通用名称。【参见李玲、东青：《也谈“靺鞨”名称之始见》，《北方文物》，1997年第2期。《北齐书》常将“靺羯”写作“靺鞨”。《旧唐书·靺鞨传》记载：“靺鞨，盖肃慎之地，后魏谓之勿吉，在京师东北六千余里。”（中华书局1975年版，第5358页）】唐代靺鞨诸部逐渐形成南北两大集团，北部黑水靺鞨集团是女真人的先世。唐玄宗开元十三年（725），“安东都护薛泰请于黑水靺鞨内置黑水军。续更以最大部落为黑水府，仍以其首领为都督，诸部刺史隶属焉。中国置长史，就其部落监领之。十六年，其都督赐姓李氏，名献诚，授云麾将军兼黑水经略使，仍以幽州都督为其押使，自此朝贡不绝”。【《旧唐书》卷一九九下《靺鞨传》，第5359页。】靺鞨人地区被纳入唐朝羁縻府州统辖体系之下。辽代靺鞨改称女真，契丹统治者在女真地区先后设置了南女真国大王府、曷苏馆路女真国大王府、鸭渌江女真大王府、北女真国大王府、黄龙府女真部大王府、回跋部大王府、女真国顺化王府、长白山女真国大王府和生女真部族节度使司等，将女真人纳入北面官统辖的属国属部羁縻统辖体制。自先秦到辽代，尽管这期间中国王朝出现多次更替，经历了两次统一与分立时期，这一族群始终在中国王朝边疆羁縻统辖之下，统辖关系从疏松的部落朝贡关系，发展到较为紧密的羁縻建置统辖关系。

党项人是汉代西羌的别种，【《旧唐书》卷一九八《党项羌传》：“党项羌……汉西羌之别种也。”（第5290页）】长期生活在今青海河曲、甘肃南部和四川西北一带，以及甘青川三省毗连地区。西汉武帝时开始经营西北边疆羌地的羁縻统治，《汉官仪》曰：护羌校尉官“武帝置，秩比二千石，持节，以护西羌”。【《后汉书》卷一下《光武帝纪第一下》，第55页。】汉魏晋时期护羌校尉持节以恩威抚巡西羌诸部，“理其怨结，岁时循行，问所疾苦。又数遣使驿通动静，使塞外羌夷为吏耳目”。【《后汉书》卷八七《西羌传·滇良》，第2878页。】南北朝后期党项羌的先世兴起，分布广泛，自称“弥药”，北方各族称之为“唐古特”。【周伟州：《早期党项史研究·中文提要》，中国社会科学出版社2004年版，第1页。】“党项”之名出现于隋代，《隋书》记载：“党项羌者，三苗之后也。其种有宕昌、白狼，皆自称猕猴种。”“（开皇）六年春正月甲子，党项羌内附”，【《隋书》卷八三《党项传》、卷一《文帝纪》，中华书局1973年版，第1845、23页。】此后朝贡不绝。唐太宗贞观年间，党项部落纷纷内附，《唐会要·党项》记载：“（贞观）五年，诏遣使开其河曲地为六十（十六之误）州，内附者三十四万口。有羌酋拓拔赤词者……后与其从子思头并率众与诸首领归款，列其地为懿、嵯、麟、可等三十二州，以松州为都督府，羁縻存抚之，拜赤词为西戎州都督，赐姓李氏。自是，从河首大积石山已东，并为中国之境。”【（宋）王溥撰：《唐会要》卷九八《党项》，中华书局1955年版，第1756页。】受吐蕃势力的侵扰，党项部落向唐朝边地州县境内迁徙，分布于今甘肃东部、宁夏和陕西北部及内蒙古河套地区，唐在关内道所属的银州（治今陕西横山党岔乡）、灵州都督府（治今宁夏吴忠西）辖有党项羁縻府12个、州28个，【周伟州：《早期党项史研究》，第43页。】众多党项部落相继被纳入羁縻府州统辖体系。唐末，黄巢起义爆发后，党项诸部的势力大增，党项平夏部酋长拓跋思恭出兵助唐攻打占据长安的黄巢军，唐僖宗以思恭为夏州节度使，封夏国公，赐姓李。【《新唐书》卷二二一《党项传》，第6218页。】其后党项李氏势力逐渐强大，据有夏、绥、银、宥数州。唐亡后，夏州党项李氏先后与后晋、后唐、后汉、后周等政权发生朝贡关系。北宋建立后，夏州党项首领李继捧入朝称臣，献土，夏州李氏党项的势力范围曾一度被纳入宋朝州县统治区，但很快又恢复原有的羁縻关系。李德明继立后，与北宋订立和约，发展经济，扩大势力范围，奠定了建国基础。

契丹、女真、党项的先世自秦汉王朝建立后，长期处于中国王朝边疆羁縻统辖体系之下，无论是统一王朝时期，还是分立时期，都没有脱离王朝统治。随着中国王朝对边疆民族地区羁縻统辖关系的强化，契丹、靺鞨（女真先世）、党项皆被纳入唐朝边疆羁縻府州统辖体系，羁縻府州长官被授官号，进爵位，赐姓李。在中国王朝的羁縻统辖体制下朝贡成员久被皇化，身縻好爵，逐步形成“世受国恩”的观念，在唐王朝有战事时“皆贮匡邦之略，咸倾致主之诚”，“永图社稷之勋，以报君亲之德”。【《旧唐书》卷一七八《郑畋传》，第4636页。】同处边疆朝贡体系之下，朝贡成员彼此之间或多或少有一定的交往，参与朝廷重大活动也加强了彼此的认同，如“贺正”是隋唐边疆朝贡制度的一项重要内容，隋炀帝大业十一年（615）正旦，“靺鞨……契丹等国并遣使朝贡”。【《隋书》卷四《炀帝纪下》，第88页。】同时参加朝廷重大典礼等一系列礼仪活动，不仅确立了边疆羁縻朝贡成员与王朝帝王是君臣关系的认同，也建立了朝贡成员彼此同为中原王朝属民的认同。

二、辽金西夏王朝统治区在原唐朝疆域之内，统辖人口以汉人为多数

唐朝灭亡后，古代中国陷入分立时期，在原唐朝疆域内契丹人建立辽朝、汉人建立宋朝、党项人建立西夏、女真人继辽朝之后建立金朝，各王朝的疆域都跨内地（州县区）与边疆（羁縻区）。各王朝都是多民族政权，值得注意的是汉人在各王朝的人口中皆为多数。宋朝承唐朝主体部分，汉人占绝大多数，自不待言。西夏是建立在原州县地区，统辖的人口以党项和汉人为主，汉人可能占多数，但因资料的限制，汉人在总人口中所占比重有多大，目前尚不十分清楚。辽朝与金朝则是建立在原边疆羁縻统辖区，以往学界主要关注作为统治民族的契丹人和女真人的军事实力，对辽金王朝的强大与汉人州县区的关系则关注不够，对于各族人口分布与分立时期中国整体性的关注也明显不足。

建立辽朝的契丹人勃兴于东蒙古草原南部西拉木伦河流域，建立金朝的女真人勃兴于东北北部东流松花江流域，都是在原唐朝（辽朝）边疆羁縻统辖区建立的政权。辽金政权在建立初期皆向邻近的州县地区扩张势力，辽太祖耶律阿保机时期，北灭渤海国，南入辽河流域州县地区，基本完成了东北地区的统一；金太祖完颜阿骨打时期，先后攻下辽朝五京，因与宋朝有“海上之盟”，将燕京六州交给北宋，回军北撤，以东北为王朝统治中心地区。从辽金王朝的勃兴发展轨迹看，都是在占领了辽河流域州县地区后，便初具王朝规模，而且国家实力明显增强，开始萌发了进据中原的野心。辽太宗时期占领了燕云十六州，奠定了辽宋“澶渊之盟”划界的基础；金太宗时期最后抓获天祚帝，辽朝灭亡（天会三年，1125），之后仅用两年时间灭亡北宋（天会五年，1127），占领了黄河以北大片州县区，奠定了皇统和议（绍兴和议）金宋划界的基础。辽金王朝都是在越过燕山占领中原州县地区后，具备了与两宋南北对峙的实力。汉人州县地区是辽金王朝最富庶的地区，是王朝财政收入的主要来源地，支撑辽金王朝从弱小走向强大。

辽金王朝是由北方民族建立的多民族王朝，主要有契丹人、女真人、汉人、渤海人、奚人、乌古人、敌烈人、室韦人、阻卜（阻）人和蒙古人等。关于辽代人口，早年美国学者魏特夫与冯家昇估测总计380万口，契丹人75万口，渤海人45万口、其他蕃部最低20万口、汉人最低240万口。【Karl A.Wittogel and Feng Chia-Sheng，History of Chinese Society： Liao（907-1125），New York：the Macmillan Company，1949，p.58.