20世纪下半叶美国科技人才发展状况及启示

摘 要： 20世纪下半叶，美国对科技人才的需求状况不断变化，对人才的培养、使用和引进提出了更高的要求，美国政府的相关政策也随之不断调整。结合时代特征，可将这一时期美国科技人才的发展分为突进期、波动期和繁荣期三个阶段。美国成为世界科技人才强国的原因包括国家干预起到的引领作用、贯穿始终的创新意识和危机意识、高等教育领域的巨大吸引力及外来人才为美国所创造的巨大社会经济价值等。美国科技人才发展中存在的问题包括国防人才需求挤占社会经济建设人才需求、性别和少数族裔歧视问题，以及对于外来科技人才的过度依赖等。

关键词： 美国；科技人才；高等教育；人才流动

1960年，诺贝尔经济学奖得主西奥多·舒尔茨（Theodore W.Schultz）阐述了时代背景下人力资本的重要性：“高收入国家和低收入国家经济现代化的一个共同特征是，耕地的经济重要性在下降，而人力资本，即知识和技能的经济重要性在不断上升。”①20世纪以来的历史经验表明，各国的经济发展越来越取决于人口的质量。美国国家科学基金会（National Science Foundation，简称NSF）的首份报告指出：“美国在农业、经济、工业和军事方面的领先地位很大程度上源于美国人民的技术才能。作为一个国家，我们真正的天赋是将科学知识转化为实用价值的能力。美国在农业、工业、商业、公共卫生等领域的优势及两次世界大战所展现的军事实力即是证明。这是我们维持高质量生活的基础。”②20世纪下半叶的美国经济产值巨大，而且富于活力。经济社会繁荣发展的背后，依靠的是高质量人才的支撑。

有关美国现代科技人才发展的研究成果较多，国外学者关注二战后美国职业人才的发展、诺贝尔奖获得者情况、外来人才引进等问题，批判了美国掠夺人才的种种行为，认识到在新一轮科技革命中美国专业人才队伍的不断扩大与人才流动性的增强，探讨了美国科学家分层的金字塔现象，揭示了诺贝尔奖获得者的成才环境和成长条件，并从移民史角度关注科技人才的跨国流动问题。③国内学界对美国科技人才发展的关注度也日益提高，现有成果探讨了美国精英人才塑造机制、美国吸引外来人才的历史与现状、美国人力培训与就业政策的形成和演变等，认为美国孕育了科技人才发展的社会机制与文化氛围，美国政府依据实践效果不断修订其人才吸引战略与政策的做法值得借鉴。（ 参见梁茂信：《人才吸引战略与政策史研究》，中国社会科学出版社2015年版;梁茂信：《美国人力培训与就业政策》，人民出版社2006年版；付美榕：《为什么美国盛产大师：20世纪美国顶尖人才启示录》，科学出版社2009年版；郭玉贵：《美国全球人力资源战略的历史演变与启示：构建面向世界的中国21世纪人才战略》，党建读物出版社2015年版。）在数据资料方面，自1951年起，美国国家科学基金会每年推出报告，对美国科技人才进行统计和汇总，内容包括一系列关于科技人员的数据和分析报告。美国国家科学理事会（National Science Board，简称NSB）不定期更新出版的《科学和工程指标》，将相应领域的从业者称为科学和工程（Science & Engineering，简称S&E）劳动力，在描述其发展时，一般将S&E从业人员的年平均增长率、美国高校在S&E领域授予的学位数量和S&E领域各专业的新生情况等作为科技人才发展的重要指标。（ 如National Science Board，Science & Engineering Indicators， 1989，NSB-89-1，Washington，D.C.：U.S.Government Printing Office，1989; National Science Board，Science & Engineering Indicators，1993，NSB-93-1，Washington，D.C.： U.S.Government Printing Office，1993; National Science Board，Science and Engineering Indicators 2008，NSB 08-01，Arlington： National Science Foundation，2008; National Science Board，Science and Engineering Indicators 2014，NSB 14-01，Arlington： National Science Foundation，2014.）另外，美国政府其他部门及教育和人力资源相关机构也不定期提供各类调查报告。（ 如美国国防部报告：The DoD Laboratory Management Task Force Personnel and Manpower Working Group，Study of Scientists and Engineers in the DoD Laboratories，Washington D.C.： Office of the Under Secretary of Defense，November 1981-April 1982；美国审计总署报告：General Accounting Office，Federal Workforce： Pay，Recruitment，and Retention of Federal Employees， Washington，D.C.： United States General Accounting Office，1987；美国国会报告：U.S.Congress，Office of Technology Assessment，Educating Scientists and Engineers： Grade School to Grad School，OTA-SET-377，Washington，D.C.： U.S.Government Printing Office，June 1988；美国国家研究委员会报告：Alan K.Campbell and Linda S.Dix，eds.，Recruitment，Retention，and Utilization of Federal Scientists and Engineers： A Report to the Carnegie Commission on Science，Technology，and Government，Washington，D.C.： National Academy Press，1990.）

以上各类成果和报告从多角度对美国现代科技人才发展状况进行了统计与分析，为本文提供了资料来源与研究思路。然而已有成果较少对20世纪下半叶美国科技人才发展的历史脉络进行集中梳理，一些成果在数据资料的搜集、运用与政策分析等方面还有待深入。根据美国社会经济发展情况和科技人才资源状况，本文将20世纪下半叶美国科技人才的发展大致划分为三个阶段，分析不同时段美国科技人才发展的特点，在此基础上总结美国成为世界科技人才强国的原因及其科技人才发展中存在的问题。

一、美国科技人才发展的突进期（1950—1969年）

“20世纪五六十年代是美国经济发展的黄金时期，巨大的财富积累与稳定的社会秩序使美国发展的基础得以稳固”。（ D.W.White，The American Century： The Rise & Decline of the United States as World Power，New Haven： Yale University Press，1996，p.3.）第二次世界大战结束后，美国在步入原子时代、技术迅速演变、冷战兴起等因素的影响下，物理学、地球科学、生物学和社会科学领域中许多新的专业学会纷纷涌现。各专业学会之间有越来越多的机会相互关联和协作，并与政府机构的活动结合起来。美国政府大力支持科学发展，国家科研体系迅速扩张，专业化发展达到了新的高度。20世纪50年代以来，美国政府在促进科学技术发展方面起到了重要的推动作用，为科技人才成长提供了良好的环境。

1950年11月2日，由美国总统任命的国家科学理事会成功组建，吸纳了基础科学、医学、工程学、农业、教育和公共事务等领域的杰出人士。该委员会主席詹姆斯·康纳特（James B.Conant）强调了科技人才的重要性：“在科学进步及其对许多实际问题的应用中，一流人才无可替代。十个二流的科学家或工程师都无法胜任一个一流人才的工作。美国各地必须加紧努力，发掘潜在的科学人才，并为其充分发展提供条件……科学与战争的关系众所周知，无需赘述，但很少有人意识到训练有素的科学人才与当今技术军备竞赛之间的关系。在裁军成为现实之前，自由国家必须深切关注并寻找科学先驱者，因为在饱受战争蹂躏的年代必须依靠他们的努力来加强国家安全，在和平时期必须依靠他们的努力来发展工业。”（ National Science Foundation，The First Annual Report of the National Science Foundation，1950-1951，pp.viii-ix.）这一认识为美国政府对科技人才的重视奠定了基调。

1950年美国设立了国家科学基金会，其首要任务是对当时美国的技术研究和开发模式进行详细审查，尽快了解主要科学领域的工作情况、资金细目、人力资源分类，以及最新的技术发展等，研判哪些领域需要进一步加强。1953年6月30日，国家科学基金会完成了对美国国家技术研发的调研工作。调研内容主要包括六个部分，即联邦政府研究计划、工业研究、非营利机构研究、科学人力资源研究、科学信息交流研究与科学进步现状。（ National Science Foundation，The Third Annual Report of the National Science Foundation，Year Ending June 30，1953，Washington D.C.： U.S.Government Printing Office，1953，p.8.）1955年的国家科学基金会报告指出，联邦政府的支持将从三个维度对科学进步带来影响，即科学本身、与科学有关的机构及从事科学活动的个人，各类资助计划的目标便是消除这三个维度中所遇到的障碍。（ National Science Foundation，Fifth Annual Report，Fiscal Year 1955，Washington D.C.： United States Government Printing Office，1955，p.10.）

1957年10月4日，苏联发射了第一颗人造地球卫星“斯普尼克”（Sputnik），开启了人类的航天时代，美国政府和民众深感震惊。美国政府迅速做出反应，耗费巨大的资源应对苏联的挑战，开启了美国现代科学技术史上的“黄金时代”。1958年11月，美国国会通过了《国防教育法》（National Defense Education Act），向美国国防部、国家科学基金会及其他联邦机构提供了史上规模最大的教育援助。该法案回应了国家科技发展的关键需求，在发展研究生教育方面产生了相当大的影响，成为政府对研究生教育与“外国语言及地区研究”进行定期资助的肇始。法案中的地区职业教育计划向各州提供帮助，为不同年龄段劳动力提供职业及相关技术培训和再培训，使其符合相关领域的技术人员或熟练工人的职位要求。（ Melvin L.Barlow，History of Industrial Education in the United States，Peoria： Chas.A.Bennett Co.，Inc.，1967，p.162.）1963年颁布的《职业教育法》（Vocational Education Act）则开启了职业教育的新时代。基础科学研究与技术应用有了充足的基金保障，资金支持的多元化结构为科技人才教育与培训提供了不断扩大的经费来源渠道。

国防部一直是美国财政支持最大的受益者，投入该部门的研发基金数量惊人。“二战时期和冷战时期的大部分时间里，军事部门和国家安全机构的支出明显占据了联邦政府可自由支配支出的一半以上。即使在越南战争之后，军费开支也一直是美国联邦政府可自由支配开支的最大类别”。（ Gregory McLauchlan and Gregory Hooks，“Last of the Dinosaurs？ Big Weapons，Big Science，and the American State from Hiroshima to the End of the Cold War，”The Sociological Quarterly，Vol.36，No.4（September 1，1995），p.752.）冷战初期，美国政府加大国防预算，将大部分人才资源引入国防建设领域，积聚了数量众多的科学家和技术人才。研究与发展委员会（Research and Development Board）前执行秘书埃里克·沃克（Eric A.Walker）称，仅军事研究就需要约54 000名科学家和工程师。1952年的统计显示，美国国防部、原子能委员会和美国国家航空咨询委员会（National Advisory Committee for Aeronautics）的相关项目可能会占用约70％的研究人员。（ National Science Foundation，The First Annual Report of the National Science Foundation，1950-1951，p.18.）另一方面，美国私营企业为了在竞争中取得优势并追求利益最大化，对研发工作的重视程度也在日益提高，许多大公司都单独设有“研究与开发”部门，雇用大批优秀科研人员研发、改进产品。1956年的调查发现，有超过15 000家公司为国家的研发工作做出了贡献，其中85％的公司雇佣人数少于500人，这些小型公司的业绩占所有企业研究和开发工作的10%左右，而拥有5000名以上员工的375家大公司完成了约70％的研发业绩。（ National Science Foundation，Sixth Annual Report for the Fiscal Year Ended June 30，1956，Washington D.C.： U.S.Government Printing Office，p.3.这些数据不包含雇用少于8名员工的企业和单独工作的个人，以及S&E咨询公司和其他类型的组织。）