第五届新财富最佳投资顾问评选近4万券商投顾参评，获奖者仅占千分之二

2022年，面对A股复杂的走势，券商投资顾问的工作难度大幅提升，为客户提供优质理财产品及高品质服务的价值逐渐显现。面对券商财富管理转型过程中提升投顾队伍专业能力的强烈诉求，基于科学评价机制展开的新财富最佳投资顾问评选愈发受到券商及投顾职群的重视。

2022年5月启动的第五届新财富最佳投资顾问评选，共吸引92家证券公司的38813名投顾参评，占职群总人数的比例已超5成。经过投资管理能力、服务能力的综合评价，来自26家券商的83名投顾最终脱颖而出，荣获本届“新财富最佳投资顾问”称号。本届获奖者占全部参评者的比例仅为0.21%，获奖难度继续提升。

为提升投顾对ETF产品的重视力度及配置能力，本届评选首次推出“新财富最佳ETF配置奖”。同时，基于对投顾择时、选股、选基能力的观察，以及在朝阳永续Go-Goal投顾社区的创作力与影响力等维度，新财富还分别颁发了“新财富Go-Goal股票交易最优选股奖”“新财富Go-Goal股票交易最佳择时奖”“新财富Go-Goal公募配置收益奖”“新财富Go-Goal最佳KOL奖”。

参评投顾占职群总人数比例已超五成

第五届评选自2022年5月24日开启报名，至5月31日，共有92家券商的38813名投顾报名，参评投顾数相较第四届评选增长29.84%，较2018年的首届评选增长187.55%（表1）。其中，男性占比为57.58%，女性占比为42.42%。

表1 ： 新财富最佳投顾评选参评人数及券商数

值得一提的是，本届评选对投顾职群的覆盖率实现了大幅度的跨越，参评投顾人数占全行业投资顾问的比例达到54.96%，较第四届评选提高了近8个百分点，首次突破五成大关（图1）。

图1 ：新财富最佳投顾评选覆盖率

从报名数据看，积极参与第四届评选的券商，在第五届评选中依旧保持极高的热情，第五届参评投顾人数最多的5家券商，与第四届排名一致。其中，广发证券参评投顾人数为4010人，排在第1位，中国银河证券、中信建投证券、方正证券、兴业证券排在第2-5位，参评投顾人数分别为3421人、3097人、2305人、2107人，几乎全员出动（表2）。

表2 ： 第五届新财富最佳投资顾问评选参评投顾人数TOP15机构

与此同时，相较第四届评选，本届评选中众多券商的报名率实现大幅提升。一方面，本届报名率在80%及以上的券商数量达到21家，较第四届增加了8家；另一方面，结合中国证券业协会及第五届评选的报名数据考察，投顾人数排名前10的券商中，有7家券商的报名率在50%以上，相较第四届评选增加了3家，分别为国泰君安证券、国信证券、申万宏源证券（含申万宏源证券西部，表3）。

表3 ：第五届新财富最佳投资顾问评选报名率高于80%的券商

报名的38813名投顾分布于全国31个地区（表4）。其中，广东、上海、浙江参评投顾人数最多，分别为6038人、2637人、2601人，三地的参评投顾占比合计为29.05%，较上年提升0.73个百分点。广东、上海、湖北、浙江、山东5个区域的参评投顾人数增长最多，分别达到1593人、644人、581人、574人、561人。

表4 ： 第五届新财富最佳投资顾问评选参评投顾的区域分布

在财富管理转型趋势下，券商及投顾对提升专业能力的诉求愈发强烈，新财富也依托平台优势，在各个区域积极搭建投顾业务发展交流平台。评选期间，新财富联合富国基金、朝阳永续，相继在杭州、佛山、长沙、济南、合肥等地举办区域“玩转ETF投顾沙龙”，邀请明星投顾及公/私募领域专家就财富管理、资产配置、ETF等话题进行深入交流。在参评过程中，最佳投顾们的最大收获包括“以赛代练”“获得与基金经理交流机会”“知名度提升”“同业交流”等，这亦与新财富“挖掘中国优秀投资顾问，提升机构财富管理专业水平”的宗旨相贴合。

83名最佳投顾平均从业11.3年，管理客户资产规模均值为8.2亿元

综合投资管理能力评价、服务能力评价两个维度的考核后，共有83名投顾被授予“第五届新财富最佳投资顾问”的荣誉。

新财富统计显示，83名最佳投资顾问来自26家券商，其中，广发证券人数最多，达13人，方正证券、国泰君安证券、中信建投证券、光大证券分别有11人、7人、7人、5人获奖（表5）。

表5“： 新财富最佳投资顾问”获奖人数TOP10券商

83位最佳投顾平均从业年限为11.3年，硕士及以上学历占18%，男性60人，女性23人。其中，有33人是首次参评，有24名、19名、2名、5名投顾已连续两届、三届、四届、五届参评，显示投顾参评热情增长。

据统计，本届80名最佳投顾（剔除3名不直接服务客户的投顾）平均服务客户1741人，其中，服务客户1000人以下的有47人，服务1万人以上的投顾有4人（图2）。

图2 ：最佳投顾平均服务客户数分布

最佳投顾管理的客户资产规模均值为8.2亿元。其中，管理的客户资产总规模低于2亿元、2亿-5亿元的分别为27人、30人，超过50亿元的有3人（图3）。作为参照，2020年摩根士丹利、瑞银集团的投顾平均管理的客户资产规模分别为2.5亿美元、3.2亿美元，可见国内投顾在服务客户上有巨大提升空间。

图3 ：最佳投顾平均服务客户资产规模分布

近年兴起的证券投顾业务，已成为最佳投顾们输出专业能力的重要手段。经统计，最佳投顾中，有28人正在销售证券投顾产品，尤其是服务客户资产规模超过10亿元的12名投顾中，有6人正在销售证券投顾产品。

证券投顾产品是投顾展业的一项标准化产品，主要向客户提供涉及证券及相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策。其收费模式分为两类，一类是跟单提佣的后端收费模式，另一类是包月或包年收费的前端收费模式。经统计，28名已销售证券投顾产品的投顾，有20人采用后端收费模式，提佣比例最高的是交易金额的千分之一，最低的是交易金额的万分之七点五。而采用前端收费的投顾，产品定价最高为29800元/年，最低为38元/月。

与此同时，还有15名最佳投顾已通过直播方式进行产品销售、投资者教育等服务，主要直播平台包括券商自营App、抖音、小红书以及微信视频号等。多元的服务方式，是券商投顾队伍展业动力满满的缩影。

投资管理能力评价：前10名收益率远超大盘

本届评选第一阶段的投资管理能力评价为期6个月（2022年6月1日至11月30日），参评投顾可在交易规则范围内参与“股票交易组”和“公募基金配置组”评价。最终，“股票交易组”评价有效参评者为31263人，“公募基金配置组”评价有效参评者为21135人。他们在交易规则范围内，于朝阳永续Go-goal客户端上构建了模拟投资组合，依据评价规则，并结合参评机构的合规反馈，分别决出300位“新财富最佳股票投资收益奖”、200位“新财富最佳公募基金配置奖”获得者。

具体看，截至2022年11月30日，“股票交易组”前10名投顾在满足换手率100%、最大回撤值在18%范围内的前提下，平均收益率高达53.18%，前300名平均收益率达到27.02%（图4）。相较之下，同期上证综指下跌1.1%，最大回撤15.76%；沪深300指数下跌5.83%，最大回撤22.83%；创业板指下跌2.49%，最大回撤22.85%；科创50指数下跌3.39%，最大回撤25.9%。

图4 ：“股票交易类”参评投顾的平均收益

本届“股票交易组”的冠军、亚军、季军分别是安信证券佛山北滘证券营业部郭达光、安信证券四川分公司李小东、中国银河证券金华证券营业部王立儿。收益率排名前十的投顾分别来自安信证券、中国银河证券、光大证券、中信建投证券、东海证券、江海证券、恒泰证券等7家券商。

获得“最佳股票投资收益奖”的300名投顾中，有36位来自广发证券，26位、22位、20位、14位分别来自中国银河证券、中信建投证券、方正证券、申万宏源证券（表6）。

表6“： 最佳股票投资收益奖”获奖人数TOP10券商