汉语完句范畴层级系统研究

［关键词］ 完句范畴；制图分析；层级系统；锚定；优先级

［摘 要］ 本文聚焦于汉语完句范畴描写的层级性与解释的系统性。首先从句子结构与功能的对应性上，将学界一直以来存在争议的“完句系统”分为短语平面的“成句”研究和句子平面的“完句”研究。接着，运用制图分析，将汉语完句范畴在句法树上按照功能位置自下而上投射，分别是VP-TP层的“限定范畴”“量度范畴”“时体范畴”“根情态”“否定范畴”和CP层的“焦点范畴”“话题范畴”“认知模态”“语气/语力范畴”。在描写之上，文章还讨论了九种范畴之间的关联性和优先级，提出“双层锚定”说和“顶层优先”说。

［中图分类号］H043  ［文献标识码］A  ［文章编号］1674-8174（2023）03-0025-09

1. 引言

汉语中有这样一类“句子”，虽然具有主语、谓语、宾语，甚至也有必要的体标记，但是仍然不能单说。这类“句子”具有一种“不完句效应（incompleteness effects）”，经典的讨论如：“我吃了饭”不好，要说“我吃了饭了”，前者比后者缺少的部分被称为“完句成分”。汉语为什么要研究“完句”问题？一方面，这涉及汉语中一些基础性概念和理论，比如“句子”的定义和“句子的实现”问题，另一方面，完句要求反映了汉语的分析性，特别是短语和句子接口的一些显性功能范畴的价值。

汉语学界对完句问题的研究始于“词组如何实现为句子”这一结构主义重要论题，它自提出以来就引起了广泛的关注。20世纪80年代，这一问题曾被热烈讨论，这一阶段研究重心是描写和归纳“完句范畴”，代表研究有陆俭明（1982）、胡明扬、劲松（1989）、王艾录（1990）、杨成凯（1993）、孔令达（1994）、贺阳（1994）等，归纳的手段和范畴少至2个，多则13个。90年代后期，汉语学界对完句问题的思考转向了对“为什么汉语要有这些完句范畴”的解释研究，代表性解释有“信息论”（孔令达，1994），“有界与无界”（沈家煊，1995）等。21世纪以来，形式学派主张从句子的内部结构出发，将句子的结构和功能一一投射在句法树上，尝试对传统研究的完句范畴进行语言内部的机制说明，往往将完句原因归结为某一种或某几种功能范畴。代表研究有“时制与焦点锚定说”（Tang & Lee，2000）、“标句范畴说”（胡建华、石定栩，2005）、“时间锚定说”（Tsai，2008）、“双向限定说”（蔡维天，2019）、“完句范畴假说”（熊仲儒、杨舟，2020）等。最新的研究还包括性质形容词程度语义对完句影响的讨论（袁毓林，2022），以及光杆形容词作谓语受到基于焦点的语音制约的完句研究（张慧丽、潘海华，2022）等。

到底有哪些完句范畴？到底是单因还是多因？更清晰、更系统性地描写和解释汉语完句问题是本文的研究目标。

2. 汉语句子特征与完句二分

2.1 汉语“完句”研究争议

什么是汉语的“句”？对这一问题的回答直接决定了“完句”的研究对象和目标。目前学界认为汉语在句法上主要的研究单位是静态的“句子”或“小句”，而在使用中的句子单位是动态的“句子”（陆镜光，2006）。汉语“完句”的早期研究中静态（无语境）的“句子”研究成果较多，使用（在语境）中的“句子”研究成果相对较少（贺阳，1994）。

对于“完”的讨论更为复杂。结构主义的研究主要关注句法结构和语义的完整度，但不同研究者可能持完全相反的观点。例如，胡明扬、劲松（1989）提出，“非独立句段在语义上是完整的，但是在结构上是不完整的”，而李泉（2006）认为，“绝大多数非自足句是因为语义上不够明确、不够完整因而不能自主成句”。那么，“完句”究竟是“句法上的完整”还是“语义上的完整”？

本文认为，对这一问题的回答需要从句子的根本性质出发，只有既实现了小句结构完整又能实现有效意旨表达的才是理想的“句子”，也就是本文要讨论的“完句”。

2.2 制图理论与句子结构

20世纪80、90年代，许多研究表明，短语和小句具有丰富的内部结构。与最简方案相对，制图理论强调了句法结构的丰富性和复杂性，并试图提供这种复杂性的现实描写，最终得到人类句法结构图谱（structural map）。句法制图假设所有的句法核心都能投射出子树（sub-tree），功能范畴是成熟的（full-fledged）句法核心，能够投射出自己的短语类别。生成语法当前的假设下，句子的结构包含三层：CP（话语层）——IP（屈折层）——VP（论元层），每一层都是X-bar的实例模式（Cinque & Rizzi，2012：51）。

论元层主要表达基本论元结构关系，传统上称为“短语”，不能成句，屈折层在论元结构的基础上增加了时制参照和根情态等部分，可以表达命题性内容，是句子实现的备用材料，但是仍然不能直接运用，还是属于短语层，只有到CP层才能实现为句子。CP层能表达两种信息，一种面向外部，标记了句类信息并可以由更高级选择器（selector）选择；另一种面向内部，命题的内容嵌入了C，可以看作是命题内容和话语之间的接口。

CP层有丰富的层级结构，在不同语言中可能有不同的实现方式。Rizzi（1997）以意大利语为蓝本，认为构成小句的左缘（left periphery）似乎不止一个X-bar图式，于是将CP层分裂成不同的功能投射，从左到右的结构为：“ForceP…TopicP*…FocusP…TopicP*…FinP…IP”（Rizzi，1997：297）。我们认为汉语也可以作类似的CP分裂。

2.3 完句二分系统

对应于句子在结构和功能上的一体两面，我们认为应该以“标句C”为界将完句问题区分为两大部分：C之下的短语层和C之上的句子层。与之相应，传统研究中在C之下的完句范畴可以用“成句”来命名，即构成小句；而句子左缘和话语功能相关的层级范畴是句子平面的完句范畴。顺便提一句，本文暂不讨论句子之上可能存在的“止句”范畴。①

对汉语完句范畴的系统描写是本文的研究目标之一。运用制图框架描写可以突破传统平面多线的范畴归纳，可以更清晰地看到各句子范畴在结构树上的层级高低关系。每项完句因素在句法树上都占据一个功能核心，不同功能核心在完句上的优先级不同，不同完句核心之间存在距离远近与可能的互动关系，我们将在下面两节展开说明。

3. 汉语完句范畴制图描写

前人的研究告诉我们，不同的句式有不同的完句范畴，相同的句式可以有多种完句范畴，同一种完句范畴可能有不同的句法表现。因此，我们需要对相关完句因素进行系统描写。本节从短语平面到句子平面，按照层级由低到高，共描写了九种完句范畴。

3.1 短语平面完句范畴

汉语短语平面的完句范畴主要是指CP层之下除了词汇核心和基础论元之外，影响句子成立与否的句子必有成分。究其原因，汉语需要这些成分是因为汉语缺乏显性的形态标记，需要用词汇形式或相关功能范畴以实现与限定小句对应。

3.1.1 限定范畴

“盛碗里鱼”不好，要说“盛碗里两条鱼”，“两条”属于数量范畴帮助完句（沈家煊，1995）。“有界与无界说”的解释是“鱼”本身是类指，属于无界名词，“两条鱼”是通过数量限定了“盛到碗里”这个动作的对象，变成了有界的名词，使得整个事件成为了一个合法的有界事件。Longobardi（1994）提出，只有投射为DP的名词才能拥有指称（reference），拥有指称的名词才能进入句子层面，充当论元。从句法树结构来看，所有名词NP都要受到限定核心D的扩展，D是指Determiner（限定成分），能够扩展光杆名词成为具有指称性名词短语的功能性成分就是D，见例（1）。

（1）［DP ［］ ［D ［D］ ［NP ［N ［N］］］

汉语的D范畴属于隐性范畴，在分布式形态学的研究中，数量短语、指示语、指称表达等范畴都是可以提升到D的位置，使得D在语音层面有形式输出。所以例（2b）和（2c）中的“条”与“两条”都属于限定范畴完句。

（2）a. *盛碗里鱼 （光杆名词）

b. 盛碗里条鱼（量名结构）

c. 盛碗里两条鱼（数量名结构）

值得注意的是，传统所谓的数量范畴NumP/QuantityP属于论元内部的功能范畴，理论上和完句没有必然关系，只有核心移位到D的数量词才和完句相关。

3.1.2 量度范畴

汉语光杆性质形容词作谓语时，不能独立成句，所以传统认为例（3b）和（3c）属于程度副词帮助完句。

（3）a. *张三漂亮

b.张三有点儿/很/非常/特别漂亮 （程度副词）

c. 张三漂亮极了/得不得了（程度补语）

袁毓林（2022）认为性质形容词表示事物的有关属性程度的极性值，但其极性区间模糊等语义上的限定不足，使其单独作谓语后造成了一种表达不足的语句形式。朱德熙（1982）谈到汉语状态形容词独立作谓语的能力比性质形容词能力强，是因为状态形容词具有“量度”的特征，“冰凉”和“雪白”相对于“凉”和“白”有明显的量度特征。熊仲儒（2013：97）认为这种形式的实质就是给性质形容词加上“量度”范畴特征。从结构投射来看，Degree作为量度范畴的核心，选择了形容词短语（AP或aP）作为自己的扩展对象，如例（4）。

（4）［DegP ［］ ［Deg ［Deg］ ［AP ［A ［A］］］

DegP是形容词谓语句和以形容词为核心的比较句中的必有完句范畴。

3.1.3 时体范畴

任何句子的解读必须要有时间参照。时制（tense）标记着参照时间和说话时间之间的关系；时体（aspect）标记事件时间和参照时间的关系，动词本身的词汇体也和时间解读有关。时制节点在句法推导上解决主语的论元位置和赋格问题，英语有明确的以形态为标准的时制系统，汉语的时制缺乏形态，属于隐性范畴，汉语表示时间性主要依靠词汇性情状表达和丰富的体范畴。体范畴是扩展动词性短语的功能范畴。“体”包括“外部体”和“内部体”，“外部体”指说话者观测某个事件或状态的角度，亦称视点体（viewpoint aspect）；“内部体”是指词汇本身的情状类型。Vendler（1957）将动词分为“状态类”“活动类”“完结类”“达成类”四种情状，不同情状的时间参照要求不同。时和体在非特殊语境中必须出现以定位这句话的时间参照，所以当句子缺乏必要的时间参照时，不能成句，时体范畴是动词成句的必有范畴。下面例（5）中划线部分属于时体完句范畴。

（5）a. *张三跑步     a. 张三跑了步

b. *张三养狗     b. 张三养过狗

c. *张三坐         c. 张三坐着

d. *张三写信     d. 张三写完信

3.1.4 根情态

模态词也是最早被关注的完句范畴之一。在非特殊语境中，单说“张三笑”不好，加上一些助动词或者模态词就可以完句，如例（6）：

（6）a. *张三笑

b. 张三想/能/会笑

c. 张三可以/应该/必须/笑

在传统分析中，例（6b）划线部分属于动力情态完句因素，（6c）划线部分属于道义情态完句因素。蔡维天（2010）对汉语模态范畴进行制图分析，三分模态分别对应句子的VP、IP、CP层。能愿助动词，如：“想、要、愿意、能、会”在VP层，和内主语的主体意识（subjectagentivity）限制有关。义务模态副词，如：“应该、可以、必须”在TP层，受到外主语（句法主语）对客观环境条件的基准认识的限制。这些属于CP层之下的模态词，传统也称为“根情态”。