“不得不”的话语关联与语义内涵

［摘 要］ 本文以语义语法为理论基础，按照从宏观话语关联到微观句法分布的顺序，提取“不得不”的语义内涵。第一，综述前人研究并指出不足：性质界定有分歧、话语关联不完整、语义情态不精准和语用分析未验证；第二，提取“外转折内因果”的逻辑关联和“势驱必为”的语义关联；第三，从主客观角度将原因分为客观形势和主观情势，前者包括不利形势和消极势变，后者包括目的关联和假设情势；第四，“不得不”主要分布于肯定陈述句的状语位置，多与惯常、已然、终后、重复、即刻和接序六类客观性副词同现；第五，依据复句位置、句类选择、主语选择、同现副词、代词回指、谓语结构，可以证明言者视角的客观性；第六，提取语义内涵：言者客观陈述行为主体因为情形势驱而做出非主动的必要施为结果。

［中图分类号］ H146   ［文献标识码］ A   ［文章编号］ 1674-8174（2025）01-0059-12

1. 前人关于“不得不”的研究

《现代汉语词典》从试用本（1965/1973）到第七版（2016）均未收录“不得不”，但《汉语大词典（第1卷）》（1986：443）收录该词并释义为“不得已，无可奈何；不能不，必须”。此外，《外国人学汉语难点释疑》（叶盼云、吴中伟，1999：34）将其与“不由得”对比分析，《国际中文教育中文水平等级标准》（2021：52）明确将其列为三级词汇，可见，“不得不”在国际中文教育领域属于教学重难点。

前人对“不得不”的关注由来已久：黎锦熙（1924/1992：105）认为“不得不、不能不、不可不”等“实在是些短语”，赵元任（1968/1981：295）认为“不得不”和“不可不”一样，常出现在口语中，吕叔湘（1980/1999：156）释义为“表示客观情况迫使这样做”。虽然学界早有研究，但其性质界定仍存争议，语义情态、话语关联和语用分析是关注重点。

第一，性质界定。现有研究有两种观点，一是归为词（副词）：《汉语大词典（第1卷）》（1986：443）收录该词但未标明词性，张谊生（2000：61）、史金生（2003）、谭惠敏（2006）等旗帜鲜明地将其归为“语气副词”。二是归为短语（格式）：《现代汉语八百词（增订本）》（1980/1999：156）以“不+得+不”形式将其放在词项“得（dé）”之下进行释义，但未单列词项，可见作者认为应归属格式而非词，芜崧（2003）、武惠华（2007）等支持双重否定式说，彭利贞（2019）提出“情态双重否定构式”，性质界定上学界尚未达成统一意见。

第二，话语关联。郭继懋等（2001）最早提到“常在因果复句中充当结果分句”，谭惠敏（2006）补充“多出现在承接、因果、条件、目的和转折关系复句中的某一分句中”，之后全君君（2011）、车静（2022）都强调了因果，与前人不同，周娟、高德慧（2023）首次分析了因果和转折套叠情况，但其逻辑和语义的关联分析有待商榷。总的来说，前人已经注意到“不得不”可以出现在因果或转折复句，但多从单层复句进行研究，较少分析多层复句共现情况。

第三，语义情态，包括语义和情态。语义内涵方面，除了《汉语大词典（第1卷）》（1986：443）所列义项，段博文（2014）增加“情不自禁地做出某种反应”。情态内涵方面，张谊生（2000：61）认为表达“由于某种原因或条件的限制，致使主观意愿不能完全实现而形成的凑合、容忍而略感遗憾的”“将就态”，谭惠敏（2006）补充“表示肯定的情态义”，彭利贞（2019）提出表达“必要”道义情态，周娟、高德慧（2023）认为“无奈义”是其“最基本的语义情态”。可见，前人认为“不得不”的语义情态具有多样性，从根本上说，情态不统一的根源在于没有揭示其本质语义内涵。

第四，语用分析。谭惠敏（2006）认为“多表示委婉的口气”，而全君君（2011）提出“能够突出无奈、遗憾的情感，表达请求谅解的语气”，因此“更适用于‘解释’”，车静（2022）在前人基础上增加了“肯定义”，这些均未得到句法验证。

对于性质界定，我们的看法是：无论它是词还是短语，都不影响其本身的语法功能和语义内涵，本文主张淡化性质界定问题，暂将其归为副词，重点探讨其语法功能和语义内涵。除性质界定外，前人研究存在话语关联不完整、语义内涵不精准和语用分析未验证的问题，本文以语义语法为理论基础，在调查CCL语料库的基础上对“不得不”进行分析①。

2. “不得不”的完整话语关联

2.1 逻辑关联

第一，内层关联为因果。从形式上看，可以出现在标记原因的“因（为）、由于、迫于、出于、鉴于、基于、苦于、限于”，标记结果的“所以、于是、结果、因此、因而、为此、故而、故此”（1a），标记假设和条件的“若、如果、一旦、要是、只要、就算”（1b），标记目的的“为、为了”（1c），标记推断的“既然、可见”（1d）等所在的广义因果，即使句中没有标记，也可以通过添加因果连词且不改变原意明示其逻辑关联（1e2）。

（1）a. 但由于客里无书，难于下笔，所以不得不草草结束。

b. 如果美国实施制裁，日本将不得不中止谈判。

c. 但为了君臣之义，不得不忍痛杀之。

d. 既然提到藻类食品，就不得不提到我们最常食用的海带。

e1.城里的房子被淹了，老百姓不得不跑到房顶上去避难。

e2. 【因为】城里的房子被淹了，【所以】老百姓不得不跑到房顶上去避难。②

第二，外层关联为转折。从形式上看，可以出现在标记待转的“虽（然）、尽管、即便”（2a），标记转折的“但（是）、可（是）、却、（然）而、反而”（2b），标记让步的“即使、本来”（2c）等连词所在的广义转折中。

（2）a. 他虽然讨厌朱经理，但二太太催着去，又不得不勉强应付一番。

b. 尽管不堪重负，但从简了怕丢面子，不得不随波逐流。

c. 即使知道吵不出什么结果来，也不得不自卫。

第三，完整逻辑关联为“外转折内因果”，选择转折中的结果位置。从形式上看，转折连词位于因果连词前，结果连词位于“不得不”前（3a-c）。从反面来看，如果复句中既无转折也无因果，仅有表示并列的“既……又……”（4a2）、表示连贯的“……接着……”（4b2）、表示递进的“不但……而且……”（4c2）等广义并列复句，“不得不”不能出现。

（3）a. 尽管……但由于时间紧迫，他不得不又组织了四、五名编剧。

b. 警方在案发后8天就拘留了此人，但随后又因证据不足，不得不将其释放。

c. 她曾经采取过多种减肥手段，但都因为工作忙而不得不中途放弃。

（4）a1.科学人文主义既信奉科学，又崇尚人道。

*a2. 科学人文主义既信奉科学，又【不得不】崇尚人道①。

b1. 他举出汉朝官制如何平等之后接着说道……

*b2. 他举出汉朝官制如何平等之后接着【不得不】说道……

c1. 她不但活下来，而且奇迹般的好。

*c2. 她不但活下来，而且【不得不】奇迹般的好。

有时出现在待转（5a1、5b1）和假设句（5c1），但转折和原因均可补充出来（5a2-c2），补充内容源于上下文：（5a1）前句为“她从来也没有后悔过，也从来不曾忘记过他”，（5b1）前句为“他几乎把自己封闭起来”，（5c1）句的“我并不期望这样的事”为原句。需要注意的是，并非所有“外转折内因果”中都可以出现“不得不”，语义也是制约条件。

（5）a1. 即使是在她不得不出嫁之后，她的心依然属于他。

a2. 【即使她不愿意嫁别人，但因为某种原因】不得不出嫁之后，她的心依然属于他。

b1. 虽然有时不得不奉命出现在大庭广众之中……

b2. 虽然【不愿露面，但因为某种原因】有时不得不奉命出现在大庭广众之中……

c1. 如果我们不得不进行战斗（我并不期望这样的事）……

c2. 【虽然我并不期望这样的事，但】如果【因为某种原因，】我们不得不进行战斗……

2.2 语义关联

不同逻辑位置表示不同语义：待转句表示背景信息义，包括事实背景和主观心理等前提信息，原因句表示情形势驱义，包括客观形势和主观情势等原因，结果句表示必要施为义，即原因驱使的必要施为结果，可将完整话语关联概括为“势驱必为”。具体表现见表1。

2.3 转折和因果对“不得不”的约束性

转折和因果对“不得不”的约束并不相同，相对于因果来说，转折的约束性较弱。

首先，待转与结果属于矛盾关系，肯定一方则否定另一方，所以存在结果句则必然存在待转句，正因如此，待转句即使不出现也不影响表达（6a2-c2）。

其次，会话原则之一的数量准则要求说话者提供足量信息，待转可以蕴含于结果，但原因一般不可省略，否则会造成语义信息不足（6a3-c3），所以因果的约束性较强。那么，哪些原因能够导致“不得不”的结果？

（6）a1. 虽然声势并不浩大，然而他们的异样却使人不得不把眼光集中在他们身上。

a2. 他们的异样使人不得不把眼光集中在他们身上。

？a3. 虽然声势并不浩大，使人不得不把眼光集中在他们身上①。

b1. 他虽然直接指挥侵略战争，却常常连吃败仗，不得不向盟友希特勒求援。

b2. 他常常连吃败仗，不得不向盟友希特勒求援。

？b3. 他虽然直接指挥侵略战争，不得不向盟友希特勒求援。

c1. 余维汉虽一向处事果断，但在这特殊的场合，他不得不三思而行。

c2. 余维汉在这特殊的场合，不得不三思而行。

？c3. 余维汉虽一向处事果断，不得不三思而行。

3. “势驱必为”原因句的语义类型

根据语料调查并结合主客观范畴，可将原因分为客观形势和主观情势，前者包括不利形势和消极势变，后者包括目的关联和假设情势（参见表2）。

第一，客观形势包括静态的不利形势和动态的消极势变。从句法表现来看，静态的不利形势常由介词短语表达，如介词“迫于、苦于、限于”等引进困境义名词“压力、困境、逆境、窘境”等（7a-c）。另外，介词“在、当、出于、鉴于、基于、由于”等，引进时间或背景义名词“时期、时候、阶段、情况、背景、境地、形势”时，该形势是相对于行为主体而言的不利形势②（8a-c）。

（7）a.清政府迫于压力，不得不对日宣战。

b.但迫于陈规陋习的压力，不得不为建庙集资。

c.苦于在机构设置上的困难，许多业务不得不依托专业银行办理。

（8）a.在其不断遭受失败的情况下，不得不寻求一种新的对策。

b.鉴于严峻的国内外形势，苏共不得不实行“集中制”。

c. 基于目前的竞争压力，不得不补课。

不利形势的谓语也可由状中结构充当，当状语为程度义副词“太、过于、异常、十分、非常、格外、极其、极为”等时，中心语可以由猛烈义形容词“猛烈、凶猛、激烈、强烈、剧烈、惨烈”等，紧急义形容词“紧急、紧迫、紧张、危急、焦急、严重”等，险难义形容词“危险、困难、艰难、艰苦、艰辛、艰巨”等充当（9a1）。前述部分形容词也可以单独作谓语（9b1），或者做状语修饰缺损义动词“短缺、紧缺、奇缺、匮乏、亏损、损失”等（9c1）。反之，相对于行为主体而言的有利形势后不能出现“不得不”（9a2-c2）。

（9）a1. 金融市场竞争十分激烈，他们不得不谨慎从事。